券商副总裁因老鼠仓被罚没1.35亿 严监管剑指违规炒股！江苏证监局近日披露了一张巨额罚单，因利用未公开信息从事证券交易和违规买卖证券，前某证券公司副总裁陈某涛被罚没1.35亿元，并被采取8年及5年两项证券市场禁入措施。
陈某涛出生于1963年1月，自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务。根据罚单内容，陈某涛主要存在两项违法行为：一是作为证券从业人员，违规炒股长达11年，盈利巨大；二是利用职务便利获取客户信息，通过“老鼠仓”方式跟风牟利。
具体来看，2026年3月1日至2023年3月12日，陈某涛利用职务之便获取了相关私募基金和个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息，控制8个证券账户进行趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额8.59亿元，趋同交易盈利1875万元。此外，2011年9月15日至2023年3月12日期间，陈某涛控制16个证券账户买卖证券，扣除前述趋同买入及对应的卖出金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额45.44亿元，盈利2640万元。
江苏证监局认为，陈某涛的行为违反了证券法的相关规定，构成违法行为。在听证过程中，陈某涛辩称曾为金融行业作出贡献，请求将罚款倍数调减至一倍，但这一诉求未获采纳。最终，江苏证监局决定没收其违法所得4515.05万元，并处以9030.1万元罚款。
此外，鉴于陈某涛的行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序，江苏证监局对其采取了8年的证券市场禁入措施。同时，因其利用未公开信息从事相关证券交易，影响证券交易公平，情节严重，还对其采取了5年的证券市场禁入措施。
近年来，监管部门对证券从业人员违规炒股的处罚力度逐年加大。今年已有多起类似案件被查处，如黑龙江证监局对某证券公司证券投资部总经理汤某明的处罚，安徽证监局对某头部券商信息技术中心高级经理李某鹏的处罚，以及吉林证监局对某头部证券公司分管投研系统建设负责人的处罚。这些案例表明，监管机构对“老鼠仓”等违规行为的打击态度愈发坚决。
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